Bank- u. Kapitalmarkt aktuell

Aktuelle Nachrichten der Bafin

1. ClearsPro/CSMKT: BaFin warnt vor Identitätsmissbrauch in WhatsApp-Gruppen und vor den Webseiten clearstream(.)xin und clearstream(.)fashion

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten in WhatsApp-Gruppen, die angeblich von dem Post-Trade-Infrastrukturanbieter Clearstream betrieben und von Professor Sebastin Albrik und seiner Assistentin Annika Felder geleitet werden. Von der Existenz dieser Personen ist der BaFin nichts bekannt.

2. omega-cap(.)com: BaFin warnt vor Website

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website omega-cap.com. Über die Website bieten die bisher unbekannten Betreiber ohne Zulassung Kryptowerte-Dienstleistungen an. Konkret bieten sie den Handel mit Kryptowerten an.

3. ICM Capital Limited: Keine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz, Wertpapierinstitutsgesetz oder Kryptomärkteaufsichtsgesetz

   Es besteht der Verdacht, dass unter der Bezeichnung ICM Capital Limited ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen in Deutschland angeboten werden. Eine ICM Capital Limited, angeblich mit Sitz in Stuttgart, wendet sich aktuell per E-Mail an Verbraucherinnen und Verbraucher. Die Betreiber behaupten wahrheitswidrig eine Aufsicht durch die BaFin sowie die „Europäischen Finanzaufsichtsbehörde“ (FINA EU). Diese Behörde gibt es nicht, die BaFin warnt bereits entsprechend. Bei den in dem Zusammenhang vorgelegten Zertifikaten handelt es sich um Fälschungen.

4. quantum-banc.world: BaFin warnt vor Website und weist auf Identitätsmissbrauch hin

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website quantum-banc.world. Nach ihren Erkenntnissen werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen angeboten.

5. Mirror Trade: BaFin warnt vor Angeboten in WhatsApp-Gruppen und weist auf Identitätsdiebstahl hin

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor WhatsApp-Gruppen wie z.B. „B2 Akademie für zukünftiges Vermögen“, die von einem angeblichen Unternehmen Mirror Trade betrieben werden.

6. HDI Global SE

   Aufnahme des Geschäftsbetriebes im Rahmen des Dienstleistungsverkehrs

7. Titel

   Kurztext

8. Generali Pensionsfonds AG

   Änderung der Anschrift

9. Mängel in der Geldwäscheprävention: Bußgeld in Höhe von 45 Millionen Euro gegen J.P. Morgan SE

   Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die J.P. Morgan SE mit Sitz in Frankfurt am Main ein Bußgeld in Höhe von 45 Millionen Euro festgesetzt. Grund für das Bußgeld sind Mängel in der Geldwäscheprävention. Das Kreditinstitut hatte seine Aufsichtspflicht bei internen Prozessen zur Abgabe von Geldwäsche-Verdachtsmeldungen schuldhaft verletzt. Aufgrund dieser Prozessschwächen hat die J.P. Morgan SE in der Zeit vom 4. Oktober 2021 bis 30. September 2022 systematisch Geldwäsche-Verdachtsmeldungen nicht rechtzeitig abgegeben.

10. „Operation Chargeback“

    18 Festnahmen bei international koordiniertem Vorgehen gegen mutmaßliche Betrugs- und Geldwäschenetzwerke - Verdacht des systematischen Missbrauchs von Zahlungsdienstleistern