Bank- u. Kapitalmarkt aktuell

Aktuelle Nachrichten der Bafin

1. Forum Bilanzkontrolle und Corporate Reporting

   Am 7. November 2024 findet erstmals das „Forum Bilanzkontrolle und Corporate Reporting“ der Finanzaufsicht BaFin statt.

2. Save the Date: Forum Bilanzkontrolle und Corporate Reporting

   Ort: Evangelische Akademie, Römerberg 9, 60311 Frankfurt am Main

3. Liberty Seguros, Compania de Seguros y Reaseguros, S.A.

   Namensänderung

4. Geldmarktfonds: BaFin wendet aktualisierte ESMA-Leitlinien an

   Die Finanzaufsicht BaFin wendet die deutsche Übersetzung der Leitlinien zu Stresstestszenarien für Geldmarktfonds an. Diese hatte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) am 6. März 2024 veröffentlicht.

5. FNZ Bank SE und Fondsdepot Bank GmbH: BaFin bestellt Sonderbeauftragten

   Die Finanzaufsicht BaFin hat einen Sonderbeauftragten in die FNZ Bank SE und Fondsdepot Bank GmbH entsandt. Er soll überwachen, dass die Institute ihre ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellen. Zudem hat die BaFin angeordnet, dass die Fondsdepot Bank GmbH ihre ausstehenden Kundenaufträge und Beschwerden unverzüglich abbaut.

6. FCapital24: BaFin warnt vor der Website fcapital24.co

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt erneut vor Angeboten von FCapital24. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website fcapital24.co ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Die BaFin hat bereits am 4. Dezember 2023 und am 26. Februar 2024 vor den identischen Websites fcapital24.com und fcapital24.eu gewarnt.

7. d.i.i. Investment GmbH: BaFin erlässt Veräußerungs- und Zahlungsverbot und stellt Insolvenzantrag

   Die Finanzaufsicht BaFin hat am 17. April 2024 gegen die d.i.i. Investment GmbH ein Veräußerungs-und Zahlungsverbot erlassen (nachfolgend: Moratorium) und einen Antrag auf Eröffnung des Insolvenzverfahrens über die Gesellschaft gestellt.

8. Mehrfacher Identitätsmissbrauch: BaFin warnt vor Website elite-tradingenterprise.com

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website elite-tradingenterprise.com. Nach ihren Erkenntnissen werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen angeboten.

9. Allianz Direct Versicherungs-AG

   Erlaubnis zum Betrieb weiterer Versicherungssparten

10. Identitätsmissbrauch zu Lasten der Blockchain Consulting GmbH

    Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor angeblichen Angeboten der in München ansässigen Blockchain Consulting GmbH. Unbekannte Täter nutzen unberechtigt deren Unternehmensnamen und kontaktieren Verbraucherinnen und Verbraucher telefonisch oder per E-Mail. Es besteht der Verdacht, dass sie Zahlungsdienste erbringen.