Bank- u. Kapitalmarkt aktuell

Aktuelle Nachrichten der Bafin

1. „Bei wichtigen Regulierungsprojekten drängen wir darauf, Komplexität zu reduzieren und mehr Proportionalität zuzulassen“

   Rede von Julia Wiens, Exekutivdirektorin Versicherungs- und Pensionsfondsaufsicht, beim SZ-Versicherungstag am 5. Februar 2026.

2. „So viel Beschleunigung zulassen wie möglich - und gezielt dort bremsen, wo es nötig ist“

   Die Versicherungswirtschaft entwickelt sich dynamisch. Ist die BaFin dabei Bremser oder Beschleuniger? Diese Frage diskutierte Julia Wiens, Exekutivdirektorin Versicherungs- und Pensionsfondsaufsicht, in ihrer Rede beim SZ-Versicherungstag am 5. Februar in Bergisch Gladbach.

3. Western Union Retail Services Germany GmbH: BaFin ordnet Maßnahmenpaket an

   Die Finanzaufsicht BaFin hat gegenüber der Ucambio Exchange & Money Transfer GmbH umfangreiche Maßnahmen angeordnet. Das Institut firmiert inzwischen unter dem Namen „Western Union Retail Services Germany GmbH“. Es muss angemessene und wirksame Maßnahmen ergreifen, um eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation herzustellen und Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu beseitigen. Zusätzlich muss das Institut erweiterte Sorgfaltspflichten in Bezug auf Transaktionen im Sortengeschäft anwenden. Die Western Union Retail Services Germany GmbH muss darüber hinaus zur laufenden Überwachung von Transaktionen und Geschäftsbeziehungen ein angemessenes und wirksames EDV-Monitoring-System implementieren. Außerdem hat die BaFin festgelegt, dass das Institut nur mit ihrer Zustimmung weitere Zweigstellen errichten darf. Die BaFin hat zudem einen Sonderbeauftragten bestellt, der die Einhaltung der Maßnahmen überwachen wird.

4. BaFin warnt vor Investitionsangeboten von der E-Mail-Adresse angebote(at)raisin(.)de(.)com

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Festgeld- und Tagesgeldangeboten, die ein angeblicher „Ralf Neumann“ von der E-Mail-Adresse angebote(at)raisin(.)de(.)com versandt werden. Möglicherweise werden auch weitere Bezeichnungen mit der Ableitung „raisin(.)de(.)com“ verwendet. Es handelt sich nach Erkenntnissen der BaFin um einen Identitätsdiebstahl.

5. digitax-solutions(.)de: BaFin warnt vor Jobangeboten auf der Webseite und weist auf Identitätsmissbrauch hin

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Jobangeboten auf der Webseite www.digitax-solutions(.)de. Diese Stellenangebote stammen nicht von der in Berlin ansässigen M one FinTech GmbH. Es handelt sich um einen Identitätsmissbrauch.

6. TagesgeldPlus (tagesgeld-plus(.)net) - BaFin warnt vor Angeboten des Unternehmens

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der TagesgeldPlus auf der Website tagesgeld-plus(.)net. Nach ihren Erkenntnissen bieten die Betreiber dort ohne Erlaubnis Tagesgeldanlagen an.

7. Technischer Fehler bei Newsletterversand

   Sie haben vor wenigen Minuten fälschlicherweise zwei Meldungen zu einer Allgemeinverfügung „Nachhandelstransparenz Handelsplätze [...]“ und zu einer Anhörung „Festsetzung von Positionslimits [...]“ von uns erhalten. Bitte ignorieren Sie diese Meldungen. Dies war ein technischer Fehler. 

8. Identitätsmissbrauch: BaFin warnt vor Tradeshark24

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von Tradeshark24. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website tradeshark24(.)com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen anbieten. Die Angebote stammen nicht von der Frankfurt Financial Solutions GmbH & Co. KG, Frankfurt, welche in keiner Verbindung zu der Website tradeshark24(.)com steht. Es handelt sich um einen Identitätsmissbrauch.

9. Digitales Aufsichtsbriefing am 05.02.2026

   Am Donnerstag, den 5. Februar, findet das nächste Digitale Aufsichtsbriefing von 14.00 bis 15.30 Uhr statt.

10. DORA: BaFin-Workshop zur Einreichung der Informationsregister 2026

    Die Finanzaufsicht BaFin informiert am 24. und 26. Februar 2026 in zwei Online-Workshops über die Anforderungen an Informationsregister. Ein Schwerpunkt werden die Erfahrungen aus dem vergangenen Jahr sein.