Bank- u. Kapitalmarkt aktuell

Aktuelle Nachrichten der Bafin

1. Geschäftsleiter: BaFin verwarnt Geschäftsleiter

   Die Finanzaufsicht BaFin hat am 22. September 2025 zwei Geschäftsleiter einer Sparkasse verwarnt. Grund waren wiederholte Mängel in der Geschäftsorganisation.

2. Mängel in der Geldwäscheprävention: BaFin ordnet Maßnahmen gegen C24 Bank an

   Die C24 Bank GmbH muss angemessene und geeignete Maßnahmen ergreifen, um eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation herzustellen und um gravierende Mängel insbesondere in der Geldwäscheprävention zu beseitigen. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Die BaFin hat zudem einen Sonderbeauftragten bestellt, der die Mängelbeseitigung im Institut sowie die Einhaltung der aufsichtlichen Maßnahmen überwachen wird. Die C24 Bank GmbH muss der BaFin und der Deutschen Bundesbank regelmäßig zum Fortschritt der Mängelbeseitigung berichten. Darüber hinaus hat die BaFin zusätzliche Eigenmittelanforderungen für das Institut festgelegt.

3. Schnellere Wertpapierabwicklung: Marktteilnehmer können sich an T+1-Erhebung beteiligen

   Unternehmen müssen EU-Wertpapiertransaktionen ab Oktober 2027 schneller abwickeln. Dafür müssen sie ihre Systeme und Prozesse erheblich anpassen. Das EU T+1 Industry Committee hat eine Abfrage für Marktteilnehmer veröffentlicht, um herauszufinden, wie ihr aktueller Vorbereitungsstand ist. Die BaFin begrüßt die Initiative und bittet alle Unternehmen ausdrücklich, sich zu beteiligen.

4. autoalpha(.)io: BaFin warnt vor Website

   Die BaFin warnt vor Angeboten auf der Website autoalpha(.)io. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen angeboten.

5. RoboSpark Investor: BaFin warnt auch vor der Website robosparkinvestor(.)de

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der RoboSpark Investor. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website robosparkinvestor(.)de ohne Zulassung Kryptowerte-Dienstleistungen anbieten.

6. Venorina: Websitenbetrug unter dem Namen des Bundesfinanzministers

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten für Venorina, ein angeblich offizielles Projekt Deutschlands unter den Domains venorina.com und renovile(.)org

7. Geldwäsche: Das Risiko als Taktgeber der Prävention

   Beim Umgang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zählt das Risiko. Die Institute müssen daher ihre Risiken auf diesen Gebieten fundiert und kontinuierlich bewerten. Ein Beitrag von Birgit Rodolphe, Exekutivdirektorin Abwicklung und Geldwäscheprävention bei der BaFin.

8. RenTech: BaFin warnt vor Angeboten in WhatsApp-Gruppen und den Apps „RenTech PRO“ und „RenTech Max“

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten über WhatsApp-Gruppen (z.B. „A8 RenTech Lern- und Investitionsforum“) und den Apps „RenTech PRO“ und „RenTech Max“.

9. Eagle Global: BaFin warnt vor der Website eaglegloballp(.)com

   Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website eaglegloballp(.)com. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht bieten die Betreiber auf der Website Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis an. Die Betreiber der Website werden nicht von der BaFin beaufsichtigt.

10. AWP P&C S.A. Niederlassung für Deutschland

    Änderung der Anschrift